Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele

Seminář je určen pro:

zaměstnance finančních a jiných institucí, finanční zprostředkovatele a všechny, kdo mají novou zákonnou povinnost dodržovat AML.
Obsah semináře:
* Co je to Compliance
* Compliance rizika
* Druhy Compliance rizik, kontrola povinností
* Interní podvody
* Informační povinnost vůči statutárnímu orgánu
* Ochrana bankovního tajemství
* Důsledky porušení mlčenlivosti
* Jak se bránit porušení mlčenlivosti
* Konflikt zájmů
* Typy střetu zájmů
* V čem spočívá nebezpečí střetu zájmů?
* Čínské zdi (chinese walls) a jejich funkce
* Postupy určené k zjištění a předcházení střetů zájmů
* Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
* Úvod – krátké seznámení s legislativou
* Přijatá opatření a důvody, zásady
* Způsob identifikace a hlavní znaky podezřelých obchodů
* Hlášení na FAÚ Ministerstva financí, povinnost mlčenlivosti
* Identifikace skutečných vlastníků
* Povinnost registrace skutečných vlastníků v Registru
* Závěr
* Test
* Otázky a diskuze
Tréninkové metody:

Přednáška, diskuze, testy, modelové situace